دانلود کتاب Anti-Money Laundering in a Nutshell: Awareness and Compliance for Financial Personnel and Business Managers (به فارسی: به طور خلاصه مبارزه با پولشویی: آگاهی و انطباق برای پرسنل مالی و مدیران تجاری) نوشته شده توسط «Kevin Sullivan»
اطلاعات کتاب به طور خلاصه مبارزه با پولشویی: آگاهی و انطباق برای پرسنل مالی و مدیران تجاری
موضوع اصلی: تجارت و اقتصاد – اقتصاد ریاضی
نوع: کتاب الکترونیکی
ناشر: Apress
نویسنده: Kevin Sullivan
زبان: english
فرمت کتاب: EPUB (قابل تبدیل به سایر فرمت ها)
سال انتشار: 2015
تعداد صفحه: 204
حجم فایل: 779 کیلوبایت
کد کتاب: 1430261609 , 9781430261605
نوبت چاپ: 1
توضیحات کتاب به طور خلاصه مبارزه با پولشویی: آگاهی و انطباق برای پرسنل مالی و مدیران تجاری
ضد پول شویی به صورت خلاصه راهنمای مختصر، در دسترس و عملی برای رعایت قانون مبارزه با پولشویی برای متخصصان مالی، بازرسان شرکتی، مدیران تجاری و همه پرسنل مؤسسات مالی که تحت مجازات جریمه های سنگین، باید آموزش های مبارزه با پولشویی را ببینند.
پولشویی یک امر عمومی است. سالانه 5 درصد از تولید ناخالص داخلی جهان (3.6 تریلیون دلار) توسط مجرمان شسته می شود. جای تعجب نیست که هر مؤسسه مالی در ایالات متحده – از جمله بانک‌ها، شرکت‌های کارت اعتباری، بیمه‌گران، کارگزاری‌های اوراق بهادار، صندوق‌های خصوصی و مشاغل خدمات پولی- باید از الزامات پیچیده معاینه، آموزش و گزارش‌دهی که توسط یک قانون ضد فدرال اجباری شده است، پیروی کنند. – قوانین پول شویی (AML) جهل به جرم هیچ عذری در برابر قانون نیست. مؤسسات مالی و کسب و کارهایی که ناآگاهانه به عنوان مجرای پولشویی عمل می کنند، کمتر از مؤسسات مالی که آن را تأیید یا حمایت می کنند، در معرض پیگرد قانونی و جریمه قرار دارند.
در خلاصه مبارزه با پولشویی : آگاهی و انطباق برای پرسنل مالی و مدیران کسب و کار، کوین سالیوان به عنوان یک نماینده و مشاور AML از حرفه ای برجسته استفاده می کند تا به کارکنان مؤسسات مالی آموزش دهد که پولشویی چیست، چه کسی آن را انجام می دهد، چگونه آن را انجام می دهد، چگونه از آن جلوگیری کند، چگونه شناسایی آن و نحوه گزارش آن مطابق با قوانین فدرال. او تعامل پویا را بین کارمندان، بازرسان نظارتی، افسران انطباق، حسابداران و فن‌آوران تقلب و پزشکی قانونی، بازرسان جنایی و دادستان در پیگیری گزارش‌ها، دستگیری افراد شوینده، و حفاظت از یکپارچگی و شهرت موسسات مالی و کسب‌وکار دنبال می‌کند. به‌ویژه، محققان شرکت‌ها بینش‌های غنی برگرفته از تجارب نویسنده به‌عنوان محقق ایالت نیویورک و فدرال به دست خواهند آورد.
آنچه خواهید آموخت
- قوانین مبارزه با پولشویی فدرال و بین المللی ایالات متحده
- تدابیر و برنامه AML که موسسات مالی باید برای کنترل پولشویی داشته باشند، مانند ریسک KYC، CIP، و AML/CFT ارزیابی
- مراحل عملی که پرسنل در هر سطحی از پنجره باجه تا C-suite باید بدانند تا از انطباق سازمانی با مقررات AML اطمینان حاصل کنند، مانند پر کردن SAR و CTR
این کتاب برای چه کسی است
بر اساس قوانین فدرال مانند قانون رازداری بانکی 1970، قانون سرکوب پول شویی 1994، و قانون اصلاحات اطلاعاتی و پیشگیری از تروریسم در سال 2004، هر مؤسسه مالی در ایالات متحده باید یک برنامه مبارزه با پولشویی داشته باشد که شامل آموزش سالانه همه کارکنان مربوطه باشد. این کتاب کوتاه یک متن آموزشی یا خواننده تکمیلی برای چنین آموزش هایی توسط افسران، بازرسان، نمایندگان و مشاوران مبارزه با پولشویی است.
فهرست مطالب
فصل 1. چیست؟ پول شویی؟
فصل 2. روش های پول شویی
فصل 3. مقررات فدرال
فصل 4. ایجاد یک برنامه AML با کیفیت برای مؤسسات مالی
فصل 5. برنامه شناسایی مشتری و مشتری خود را بشناسید
فصل 6. SAR متولد شد
فصل 7. پولشویی برای مجریان قانون
فصل 8. استانداردهای بین المللی
فصل 9. FRAML
واژه نامه
پیوست A: پرچم های قرمز
پیوست B: کد مقررات فدرال عنوان 31 بخش 103.18
Anti–Money Laundering in a Nutshellis a concise, accessible, and practical guide to compliance with anti–money laundering law for financial professionals, corporate investigators, business managers, and all personnel of financial institutions who are required, under penalty of hefty fines, to get anti–money laundering training.
Money laundering is endemic. As much as 5 percent of global GDP ($3.6 trillion) is laundered by criminals each year. It’s no wonder that every financial institution in the United States—including banks, credit card companies, insurers, securities brokerages, private funds, and money service businesses—must comply with complex examination, training, and reporting requirements mandated by a welter of federal anti–money laundering (AML) laws. Ignorance of crime is no excuse before the law. Financial institutions and businesses that unknowingly serve as conduits for money laundering are no less liable to prosecution and fines than those that condone or abet it.
In Anti–Money Laundering in a Nutshell: Awareness and Compliance for Financial Personnel and Business Managers, Kevin Sullivan draws on a distinguished career as an AML agent and consultant to teach personnel in financial institutions what money laundering is, who does it, how they do it, how to prevent it, how to detect it, and how to report it in compliance with federal law. He traces the dynamic interplay among employees, regulatory examiners, compliance officers, fraud and forensic accountants and technologists, criminal investigators, and prosecutors in following up on reports, catching launderers, and protecting the integrity and reputations of financial institutions and businesses. In particular, corporate investigators will gain rich insights winnowed from the author’s experiences as a New York State and federal investigator.
What youll learn
- US federal and international AML laws
- The AML measures and program that financial institutions must have in place to control money laundering, such as KYC, CIP, and AML/CFT risk assessment
- The practical steps that personnel at every level from the teller window to the C-suite must know to ensure institutional compliance with AML regulations, such as filling out SARs and CTRs
Who this book is for
Under federal acts such as the Bank Secrecy Act of 1970, the Money Laundering Suppression Act of 1994, and the Intelligence Reform and Terrorism Prevention Act of 2004, every financial institution in the United States must have an anti–money laundering program in place that includes annual training of all relevant employees. This short book is an educational text or supplemental reader for such training by anti–money laundering compliance officers, examiners, agents, and consultants.
Table of Contents
Chapter 1. What is Money Laundering?
Chapter 2. Methods of Money Laundering
Chapter 3. Federal Regulations
Chapter 4. Building a Quality AML Program for Financial Institutions
Chapter 5. Know Your Customer and Customer Identification Program
Chapter 6. A SAR Is Born
Chapter 7. Money Laundering for Law Enforcement
Chapter 8. International Standards
Chapter 9. FRAML
Glossary
Appendix A: Red Flags
Appendix B: Code of Federal Regulations Title 31 Section 103.18
دانلود کتاب «به طور خلاصه مبارزه با پولشویی: آگاهی و انطباق برای پرسنل مالی و مدیران تجاری»
برای دریافت کد تخفیف ۲۰ درصدی این کتاب، ابتدا صفحه اینستاگرام کازرون آنلاین (@kazerun.online ) را دنبال کنید. سپس، کلمه «بلیان» را در دایرکت ارسال کنید تا کد تخفیف به شما ارسال شود.