Reform des europäischen Finanzaufsichtssystems als Vorbild für Ostasien

This work seeks to describe the role that actors in charge of financial system oversight should play in the future to prevent a crisis similar to the current financial crisis and – should prevention fail – to mitigate its effects. Against this backdrop, the work examines the role of supranational financial supervision as part of a regionally integrated financial system. * Examines the overall fundamentals of financial supervision and the particular history of the European financial supervision system * Develops recommendations for reform of the European financial supervision system * Considers East Asian economic regionalism and develops recommendations for an East Asian financial supervision system Vorwort Inhaltsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis Erster Teil. Grundlagen der Finanzstabilität und Finanzaufsicht § 1 Einführung I. Einleitung II. Zielsetzung und Gang der Arbeit III. Begriffliche Präzisierung für die Arbeit § 2 Grundlagen der Finanzstabilität und -aufsicht I. Einleitung II. Finanzmarktentwicklung III. Begriffliche Schwierigkeit der Finanzstabilität IV. Finanzaufsicht als Maßnahme für die Gewährleistung der Finanzstabilität V. Entscheidungsträger der Finanzaufsicht VI. Unabhängigkeit und Verantwortlichkeit der Entscheidungsträger der Finanzaufsicht VII. Schwierigkeit der Gewährleistung der Finanzstabilität bei der wirtschaftlichen Integration VIII. Zusammenfassung Zweiter Teil. Europäisches Finanzaufsichtssystem § 3 Geschichte der Europäischen Wirtschaftsintegration I. Einleitung II. Verschiedene Formen der Wirtschaftsintegration III. Geschichte der europäischen Wirtschaftsintegration IV. Derzeitige Situation der Finanzintegration in Europa V. Zusammenfassung § 4 Grundlagen des Europäischen Finanzaufsichtssystems I. Einleitung II. Rechtsgrundlagen des Europäischen Finanzaufsichtssystems III. Institutionelle Grundprinzipien des Europäischen Finanzaufsichtssystems IV. Lamfalussy Verfahren als Gesetzgebungsprozess V. Europäische Maßnahmen für das Krisenmanagement VI. Zusammenfassung § 5 Rolle der EZB für die europäische Finanzstabilität I. Einleitung II. Geschichte der Schaffung des ESZB und der EZB III. Neue Stellung der EZB als Europäisches Organ nach dem Vertrag von Lissabon IV. Unabhängigkeit als Handlungsgrundlage V. Aufgaben des ESZB und der EZB bezüglich der Finanzstabilität VI. Beziehung zwischen der EZB und der Europäischen Kommission VII. Beziehung zwischen der EZB und dem EuGH VIII. Zusammenfassung § 6 Finanzkrise und Reform des europäischen Finanzaufsichtssystems I. Einleitung II. Finanzkrise als ein wichtiger Katalysator für die Finanzaufsichtsreform III. Ansätze zur Schaffung eines neuen europäischen Finanzaufsichtssystems IV. Larosiere System als ein neues europäisches Finanzaufsichtssystem V. Verabschiedete Rechtsgrundlagen des Larosiere Systems VI. Versuch eines neuen Krisenmanagements VII. Würdigung des Larosiere Systems VIII. Schlussfolgerungen § 7 Möglichkeiten zur Reform des europäischen Finanzaufsichtssystems I. Einleitung II. Eigenschaft der Larosière Reform: Big-Bang? III. Voraussetzungen für eine angemessene Finanzaufsicht in einer Wirtschaftsunion IV. Weitere mögliche organisatorische Reformen V. Vorschlag für ein neues europäisches Krisenmanagement VI. Zukünftige Rolle der EZB und der nationalen Notenbanken VII. Finanzstabilität als ein Ziel der Europäischen Union VIII. Zusammenfassung und Schluss Dritter Teil. Vorschläge für ein ostasiatisches Finanzaufsichtssystem § 8 Geschichte und Gegenwart der Wirtschaftskooperation in Ostasien I. Einleitung II. Geschichte der Wirtschaftskooperation in Ostasien III. Institutionelle Rahmen für die Finanzkooperation in Ostasien IV. Hürden bei der Wirtschaftsintegration in Ostasien V. Schlussfolgerungen § 9 Asiatisches Finanzaufsichtssystem für die Zukunft I. Einleitung II. Möglichkeit der Umsetzung der europäischen Erfahrungen in Ostasien bezüglich der Finanzaufsicht III. Vorschläge zu einem ostasiatischen Finanzaufsichtssystem IV. Fazit: Ostasiatisches Finanzaufsichtssystem für die Finanzstabilität . § 10 Zusammenfassung und Schlussbetrachtungen I. Zusammenfassung II. Schlussbetrachtungen: Vorschläge für Europa und Zeitplan für Ostasien Literaturverzeichnis Sachregister

Europäisierung und Internationalisierung fordern die Rechtswissenschaft in besonderem Maße heraus. Die Einteilung in Fachgebiete und das Verhältnis zu anderen Sozialwissenschaften bedürfen der kritischen Neubewertung angesichts vielfacher Wechselwirkungen. Querbezüge zwischen wirtschaftsrechtlicher Regulierung und privatautonomer Gestaltung zeigen diese Entwicklung in aller Deutlichkeit. Eine sich über Deutschland hinaus öffnende Rechtswissenschaft muß sich solchen Herausforderungen stellen. Dafür steht exemplarisch das Recht der Finanzdienstleistungen als Querschnittsmaterie von Privatrecht und (öffentlichem) Wirtschaftsrecht. Dem will die vorliegende Reihe inhaltlich und methodisch Rechnung tragen. Neben dem Bank,- Kapitalmarkt- und Finanzrecht als Schwerpunkt zeigen Gesellschaftsrecht, Wettbewerbs- und Kartellrecht, Immaterialgüterrecht, Insolvenzrecht und auch Arbeitsrecht ähnliche Überlagerungen. Die intensive, international orientierte Bearbeitung der Überschneidungen von klassischem Privatrecht, insbesondere Vertragsrecht, und Wirtschaftsrecht verspricht reichen Ertrag, gerade auch auf europäischer Ebene unter dem zusammenfassenden Aspekt des Unternehmensrechts.

In der Reihe soll die herausragende Monographie ebenso ihren Platz finden wie der Tagungsband, Werke auf Deutsch ebenso wie gelegentlich auf Englisch. Ökonomisch ausgerichtete Arbeiten sollen neben die juristischen treten, die den Schwerpunkt bilden. In der Reihe sollen Werke zu Europäisierung und Internationalisierung zusammen kommen, die das Wirtschaftsrecht und das wirtschaftlich gedachte Privatrecht in hervorragender Weise befördern.

[Writings pertaining to European and international private, banking and commercial law] Europeanization and internationalization challenge the realm of jurisprudence to an extraordinary degree. The division in special fields and the relationship with other social sciences necessitate critical reevaluation in view of many interactions. Cross-references between commercial law regulation and private, autonomous arrangement distinctly show this development. Jurisprudence emerging beyond Germany has to deal with such challenges. The law of financial services serves as an example of the cross-section material from private law and (public) commercial law. This takes into account the series at hand in terms of content and method. In addition to banking, capital market and financial law as the main emphasis, corporate law, competition & cartel law, intangible property rights, insolvency law and also labor law show similar overlaps. The intensive internationally-oriented treatment of the overlaps of classical private law - in particular contractual law - and commercial law promise a bountiful yield, especially on the European level under the summarizing aspect of corporate law. The outstanding monography also finds its place in the series, as well as the conference volume, works in German and also occasional works in English. There are economically-aligned works in addition to juridical works constituting the main emphasis. Works pertaining to Europeanization and internationalization are compiled in the series, which convey commercial law and commercially-conceived private law in an outstanding manner.