[ABNT NBR ISO/IEC 31010:2012] Gestão de riscos — Técnicas para o processo de avaliação de riscos

Esta Norma é uma adoção idêntica, em conteúdo técnico, estrutura e redação, à ISO/IEC 31010:2009, que foi elaborada pelo Technical Committee Dependability (IEC/TC 56) em conjunto com ISO TMB “Risk management”, conforme ISO/IEC Guide 21-1:2005. Esta Norma destina-se a refletir as boas práticas atuais na seleção e utilização das técnicas para o processo de avaliação de riscos e não se refere a conceitos novos ou em evolução que não tenham atingido um nível satisfatório de consenso profissional. Sumário Página Prefácio Nacional ...............................................................................................................................iv Introdução ...........................................................................................................................................vi 1 Escopo ................................................................................................................................1 2 Referências normativas .....................................................................................................1 3 Termos e definições ...........................................................................................................1 4 Conceitos do processo de avaliação de riscos ...............................................................1 4.1 Finalidade e benefícios ......................................................................................................1 4.2 Processo de avaliação de riscos e estrutura da gestão de riscos ................................2 4.3 Processo de avaliação de riscos e o processo de gestão de riscos ...........................3 4.3.1 Generalidades.....................................................................................................................3 4.3.2 Comunicação e consulta ...................................................................................................3 4.3.3 Estabelecimento do contexto ...........................................................................................3 4.3.4 Processo de avaliação de riscos ......................................................................................5 4.3.5 Tratamento de riscos .........................................................................................................6 4.3.6 Monitoramento e análise crítica ........................................................................................6 5 Processo de avaliação de riscos ......................................................................................6 5.1 Visão geral ..........................................................................................................................6 5.2 Identificação de riscos .......................................................................................................7 5.3 Análise de riscos ................................................................................................................8 5.3.1 Generalidades.....................................................................................................................8 5.3.2 Avaliação dos controles ....................................................................................................9 5.3.3 Análise de consequências ................................................................................................9 5.3.4 Análise e estimativa de probabilidades .........................................................................10 5.3.5 Análise preliminar ............................................................................................................11 5.3.6 Incertezas e sensibilidades .............................................................................................11 5.4 Avaliação de riscos ..........................................................................................................11 5.5 Documentação..................................................................................................................12 5.6 Monitoramento e análise crítica do processo de avaliação de riscos ........................13 5.7 Aplicação do processo de avaliação de riscos durante as fases do ciclo de vida ....13 6 Seleção de técnicas para o processo de avaliação de riscos .....................................14 6.1 Generalidades...................................................................................................................14 6.2 Seleção de técnicas .........................................................................................................14 6.3 Disponibilidade de recursos ...........................................................................................15 6.4 A natureza e o grau de incerteza ....................................................................................15 6.5 Complexidade ...................................................................................................................16 6.6 Aplicação do processo de avaliação de riscos durante as fases do ciclo de vida ....16 6.7 Tipos de técnicas do processo de avaliação de riscos ................................................16 Bibliografia .........................................................................................................................................96 Anexos Anexo A (informativo) Comparação das técnicas para o processo de avaliação de riscos ........17 A.1 Tipos de técnicas .............................................................................................................17 A.1.1 Fatores que infl uenciam na seleção das técnicas para o processo de avaliação de riscos ............................................................................................................................17 Anexo B (informativo) Técnicas para o processo de avaliação de risco........................................24 B.1 Brainstorming...................................................................................................................24 B.1.1 Visão geral ........................................................................................................................24 B.1.2 Utilização...........................................................................................................................24 B.1.3 Entradas ............................................................................................................................24 B.1.4 Processo ...........................................................................................................................24 B.1.5 Saídas ................................................................................................................................25 B.1.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................25 B.2 Entrevistas estruturadas ou semi-estruturadas ............................................................25 B.2.1 Visão geral ........................................................................................................................25 B.2.2 Utilização...........................................................................................................................26 B.2.3 Entradas ............................................................................................................................26 B.2.4 Processo ...........................................................................................................................26 B.2.5 Saídas ................................................................................................................................26 B.2.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................26 B.3 Técnica Delphi ..................................................................................................................27 B.3.1 Visão geral ........................................................................................................................27 B.3.2 Utilização...........................................................................................................................27 B.3.3 Entradas ............................................................................................................................27 B.3.4 Processo ...........................................................................................................................27 B.3.5 Saídas ................................................................................................................................27 B.3.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................28 B.4 Listas de verificação ........................................................................................................28 B.4.1 Visão geral ........................................................................................................................28 B.4.2 Utilização...........................................................................................................................28 B.4.3 Entradas ............................................................................................................................28 B.4.4 Processo ...........................................................................................................................28 B.4.5 Saídas ................................................................................................................................29 B.4.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................29 B.5 Análise preliminar de perigos (APP) ..............................................................................29 B.5.1 Visão geral ........................................................................................................................29 B.5.2 Utilização...........................................................................................................................29 B.5.3 Entradas ............................................................................................................................29 B.5.4 Processo ...........................................................................................................................30 B.5.5 Saídas ................................................................................................................................30 B.5.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................30 B.6 Estudo de perigos e operabilidade (HAZOP) .................................................................30 B.6.1 Visão geral ........................................................................................................................30 B.6.2 Utilização...........................................................................................................................31 B.6.3 Entradas ............................................................................................................................31 B.6.4 Processo ...........................................................................................................................31 B.6.5 Saídas ................................................................................................................................33 B.6.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................33 B.6.7 Documento de referência ................................................................................................34 B.7 Análise de perigos e pontos críticos de controle (APPCC) .........................................34 B.7.1 Visão geral ........................................................................................................................34 B.7.2 Utilização...........................................................................................................................34 B.7.3 Entradas ............................................................................................................................34 B.7.4 Processo ...........................................................................................................................34 B.7.5 Saídas ................................................................................................................................35 B.7.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................35 B.7.7 Documento de referência ................................................................................................36 B.8 Avaliação da toxicidade ...................................................................................................36 B.8.1 Visão geral ........................................................................................................................36 B.8.2 Utilização...........................................................................................................................36 B.8.3 Entradas ............................................................................................................................36 B.8.4 Processo ...........................................................................................................................36 B.8.5 Saídas ................................................................................................................................37 B.8.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................38 B.9 Técnica estruturada “E se” (SWIFT) ...............................................................................38 B.9.1 Visão geral ........................................................................................................................38 B.9.2 Utilização...........................................................................................................................38 B.9.3 Entradas ............................................................................................................................38 B.9.4 Processo ...........................................................................................................................39 B.9.5 Saídas ................................................................................................................................39 B.9.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................40 B.10 Análise de cenários ..........................................................................................................40 B.10.1 Visão geral ........................................................................................................................40 B.10.2 Utilização...........................................................................................................................41 B.10.3 Entradas ............................................................................................................................41 B.10.4 Processo ...........................................................................................................................41 B.10.5 Saídas ................................................................................................................................42 B.10.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................42 B.11 Análise de impactos nos negócios (BIA) .......................................................................43 B.11.1 Visão geral ........................................................................................................................43 B.11.2 Utilização...........................................................................................................................43 B.11.3 Entradas ............................................................................................................................43 B.11.4 Processo ...........................................................................................................................44 B.11.5 Saídas ................................................................................................................................44 B.11.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................45 B.12 Análise de causa-raiz (RCA) ............................................................................................45 B.12.1 Visão geral ........................................................................................................................45 B.12.2 Utilização...........................................................................................................................45 B.12.3 Entradas ............................................................................................................................46 B.12.4 Processo ...........................................................................................................................46 B.12.5 Saídas ................................................................................................................................47 B.12.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................47 B.13 Análise de modo e efeito de falha (FMEA) e análise de modo, efeito e criticidade de falha (FMECA) ..............................................................................................................47 B.13.1 Visão geral ........................................................................................................................47 B.13.2 Utilização...........................................................................................................................48 B.13.3 Entradas ............................................................................................................................48 B.13.4 Processo ...........................................................................................................................49 B.13.5 Saídas ................................................................................................................................50 B.13.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................50 B.13.7 Documento de referência ................................................................................................51 B.14 Análise de árvore de falhas (FTA) ...................................................................................51 B.14.1 Visão geral ........................................................................................................................51 B.14.2 Utilização...........................................................................................................................52 B.14.3 Entradas ............................................................................................................................52 B.14.4 Processo ...........................................................................................................................52 B.14.5 Saídas ................................................................................................................................53 B.14.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................53 B.14.7 Documento de referência ................................................................................................54 B.15 Análise de árvore de eventos (ETA) ...............................................................................54 B.15.1 Visão geral ........................................................................................................................54 B.15.2 Utilização...........................................................................................................................55 B.15.3 Entradas ............................................................................................................................55 B.15.4 Processo ...........................................................................................................................56 B.15.5 Saídas ................................................................................................................................56 B.15.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................56 B.16 Análise de causa e consequência ..................................................................................57 B.16.1 Generalidades...................................................................................................................57 B.16.2 Utilização...........................................................................................................................57 B.16.3 Entradas ............................................................................................................................57 B.16.4 Processo ...........................................................................................................................57 B.16.5 Saída ..................................................................................................................................58 B.16.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................59 B.17 Análise de causa e efeito .................................................................................................59 B.17.1 Visão geral ........................................................................................................................59 B.17.2 Utilização...........................................................................................................................59 B.17.3 Entradas ............................................................................................................................60 B.17.4 Processo ...........................................................................................................................60 B.17.5 Saída ..................................................................................................................................61 B.17.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................62 B.18 Análise de camadas de proteção (LOPA) .......................................................................62 B.18.1 Visão geral ........................................................................................................................62 B.18.2 Utilização...........................................................................................................................62 B.18.3 Entradas ............................................................................................................................63 B.18.4 Processo ...........................................................................................................................63 B.18.5 Saída ..................................................................................................................................64 B.18.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................64 B.18.7 Documentos de referência ..............................................................................................64 B.19 Análise de árvore de decisões ........................................................................................65 B.19.1 Visão geral ........................................................................................................................65 B.19.2 Utilização...........................................................................................................................65 B.19.3 Entradas ............................................................................................................................65 B.19.4 Processo ...........................................................................................................................65 B.19.5 Saídas ................................................................................................................................65 B.19.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................65 B.20 Avaliação da confi abilidade humana (ACH) ...................................................................66 B.20.1 Visão geral ........................................................................................................................66 B.20.2 Utilização...........................................................................................................................66 B.20.3 Entradas ............................................................................................................................66 B.20.4 Processo ...........................................................................................................................66 B.20.5 Saídas ................................................................................................................................67 B.20.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................67 B.21 Análise bow tie .................................................................................................................68 B.21.1 Visão geral ........................................................................................................................68 B.21.2 Utilização...........................................................................................................................69 B.21.3 Entradas ............................................................................................................................69 B.21.4 Processo ...........................................................................................................................69 B.21.5 Saída ..................................................................................................................................70 B.21.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................70 B.22 Manutenção centrada em confiabilidade .......................................................................70 B.22.1 Visão geral ........................................................................................................................70 B.22.2 Utilização...........................................................................................................................71 B.22.3 Entradas ............................................................................................................................71 B.22.4 Processo ...........................................................................................................................71 B.22.5 Saída ..................................................................................................................................72 B.22.6 Documentos de referência ..............................................................................................72 B.23 Sneak analysis (SA) e sneak circuit analysis (SCA) .....................................................72 B.23.1 Visão geral ........................................................................................................................72 B.23.2 Utilização...........................................................................................................................72 B.23.3 Entradas ............................................................................................................................72 B.23.4 Processo ...........................................................................................................................73 B.23.5 Saída ..................................................................................................................................73 B.23.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................73 B.24 Análise de Markov ............................................................................................................74 B.24.1 Visão geral ........................................................................................................................74 B.24.2 Utilização...........................................................................................................................74 B.24.3 Entradas ............................................................................................................................74 B.24.4 Processo ...........................................................................................................................75 B.24.5 Saídas ................................................................................................................................77 B.24.6 Pontos fortes e limitações ...............................................................................................77 B.24.7 Comparações....................................................................................................................77 B.24.8 Documentos de referência ..............................................................................................78 B.25 Simulação de Monte Carlo ..............................................................................................78 B.25.1 Visão geral ........................................................................................................................78 B.25.2 Utilização...............................................................................